误操作背后消耗的是中小投资者对公司的信任。
据《证券日报》记者统计,截至7月31日,7月份沪深两市共有46家公司发布公告,称董持股5%以上的股东或其家属存在短线交易行为。
对于短线交易的原因,公告大多指向操作失误接受记者采访的律师和业内人士表示,目前是财报披露的敏感时期,上市公司应严格要求董持股5%以上的股东及其家属,采取有效措施防止此类事件发生否则,过多的小瑕疵会伤害投资者对公司的信任
据上海明伦律师事务所王志斌律师介绍,短线交易通常是指上市公司董事,持股5%以上的股东及其家属在短时间内买卖上市公司股份的交易行为对于这些行为,上市公司不仅要监督和杜绝,如果发生也要及时公告王志斌说
《证券日报》记者梳理上述46家公司的公告发现,部分短线交易涉及的股份数量并不多如麦地科技公告称,董事陈宁的配偶张涛于2022年5月24日通过其个人股票账户买入公司股票1100股,交易价格为18.90元/股,交易金额为20790元,该1100股于2022年5月26日成交,交易价格为19.60元/股,交易金额为21560元公司称,不存在因内幕信息交易公司股票的情况,也不存在利用短线交易牟利的目的后续措施是上述交易所得款项770元全部上缴公司
但从公告信息可以看出,短线交易发生,公告晚了两个月对此,有市场人士向《证券日报》记者表示,如果一些短线交易涉及的股份数量比较少,上市公司的监控可能会有一个时滞,因为少量股份不会引起股价的大波动但这种看似‘小瑕疵’的交易行为,实际上会影响上市公司在中小投资者心目中的形象
综合来看,上述46家公司的公告中提到误操作是因为短线交易的原因其中既有因买卖股票而产生的短期交易,也有因可转债而产生的短期交易
例如,张家港银行在公告中称,独立董事裴平的配偶徐伟近期因操作失误买卖可转换公司债券上述交易构成短线交易,作为本次短线交易利润的1260元收益已全部上缴公司账户
与这些短线交易利润相比,有一些公司的短线交易是赔钱的对此,王志斌认为,关注的焦点不应该是短线交易是否有利可图无论实施短线交易的董,持股5%以上股东及其家属最终是否获利,其短线交易之所以会引起监管部门和中小投资者的高度关注,是因为董,持股5%以上股东及其家属更了解上市公司内幕信息,很容易通过这种方式谋取不正当利益,损害中小投资者利益
目前正处于上市公司定期财报发布的窗口期上市公司董事,持股5%以上的股东及其家属尤其要小心如果发生短线交易,上市公司也要严格追究,投资者不能只口头道歉三杯酒敷衍了事将采取哪些有效措施防止未来可能发生的董5%以上股份的股东及其家属的短线交易行为这些上市公司应该给中小投资者一个交代王志斌说
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